近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)基金管理有限公司設(shè)立子公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)易方達(dá)基金設(shè)立全資子公司。信息顯示，該子公司名稱為易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司，注冊(cè)地為廣東省廣州市，注冊(cè)資本為1億元人民幣，業(yè)務(wù)范圍為證券投資基金銷售。

  根據(jù)批復(fù)，易方達(dá)基金后續(xù)將按照有關(guān)要求完成子公司組建、工商設(shè)立登記等一系列工作，子公司將在申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證后對(duì)外展業(yè)。

  子公司將聚焦買方投顧服務(wù)

  據(jù)了解，該子公司業(yè)務(wù)范圍將聚焦買方投資顧問(wèn)服務(wù)。2019年10月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，基金投顧業(yè)務(wù)正式落地，開啟了資產(chǎn)管理行業(yè)探索向財(cái)富管理的轉(zhuǎn)型之路。易方達(dá)基金作為首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)，積極探索、穩(wěn)妥推進(jìn)，秉承人民性、功能性發(fā)展理念，嚴(yán)格堅(jiān)守客戶導(dǎo)向的業(yè)務(wù)立場(chǎng)，以打造顧問(wèn)隊(duì)伍、構(gòu)建顧問(wèn)服務(wù)體系作為重要切入點(diǎn)，通過(guò)幫助客戶更好地制定適合、貼切的投資目標(biāo)以及提供持續(xù)不斷的全周期、全流程服務(wù)，改善客戶投資體驗(yàn)，提升客戶獲得感。

  2022年《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》提出，支持基金管理公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、專業(yè)能力適配的基金管理公司設(shè)立從事投資顧問(wèn)、金融產(chǎn)品銷售的子公司，提升綜合財(cái)富管理能力。為響應(yīng)和落實(shí)以上政策，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，易方達(dá)基金經(jīng)過(guò)充分論證和準(zhǔn)備，于2023年5月提交了設(shè)立財(cái)富管理子公司的申請(qǐng)。

  兩年來(lái)，易方達(dá)基金積極根據(jù)監(jiān)管部門的反饋完善相關(guān)準(zhǔn)備工作，同時(shí)穩(wěn)妥推進(jìn)投顧業(yè)務(wù)，組建了涵蓋投研、顧問(wèn)、系統(tǒng)開發(fā)、金融科技、解決方案、合規(guī)風(fēng)控等100余人的團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建并不斷完善多層次的服務(wù)體系和多元化的業(yè)務(wù)模式，依托多層次顧問(wèn)隊(duì)伍，為客戶提供持續(xù)、及時(shí)的顧問(wèn)服務(wù)。

  2025年6月5日，易方達(dá)基金財(cái)富管理子公司獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，具體注冊(cè)地為廣州市南沙區(qū)，是落實(shí)金融支持南沙深化面向世界的粵港澳全面合作的重要措施和典型案例。后續(xù)，子公司將推進(jìn)基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金投資顧問(wèn)資格的申請(qǐng)，依托自有平臺(tái)聚焦開展買方投資顧問(wèn)服務(wù)。

  易方達(dá)投顧五年探索實(shí)踐成效初顯

  近年來(lái)，國(guó)家大力支持投顧業(yè)務(wù)發(fā)展，助力財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。今年年初發(fā)布的《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見》指出，推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，完善投資顧問(wèn)制度規(guī)則，推動(dòng)公募基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，探索構(gòu)建行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，培育壯大人才隊(duì)伍，有序擴(kuò)大可投產(chǎn)品范圍。近期發(fā)布的《推動(dòng)公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》提出，出臺(tái)《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，促進(jìn)基金投顧業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展；支持優(yōu)質(zhì)頭部基金公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)資產(chǎn)管理和綜合財(cái)富管理能力雙提升。2024年4月，國(guó)內(nèi)首個(gè)地方性投顧業(yè)態(tài)支持政策《廣州市大力發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)的若干措施》出臺(tái)，從頂層設(shè)計(jì)、培訓(xùn)體系、人才建設(shè)、申請(qǐng)牌照、機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型、落戶支持、金融科技、跨境理財(cái)、營(yíng)造生態(tài)、防范風(fēng)險(xiǎn)等方面支持廣州投顧業(yè)態(tài)發(fā)展。

  自基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)五年多以來(lái)，易方達(dá)投顧進(jìn)行了多項(xiàng)業(yè)務(wù)探索和實(shí)踐：從投研體系建設(shè)來(lái)看，已組建平均十年投研經(jīng)驗(yàn)的資深投研團(tuán)隊(duì)，從資產(chǎn)研究、基金研究、投資者需求三方面搭建了系統(tǒng)化、專業(yè)化的投研體系，以期幫助更多普通投資者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期財(cái)務(wù)目標(biāo)。從顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)來(lái)看，持續(xù)著力建設(shè)高水平、大規(guī)模、多層次的投資顧問(wèn)人員隊(duì)伍，注重顧問(wèn)人員的持續(xù)培訓(xùn)和綜合能力提升，致力于為客戶提供貼切、全面、全流程的顧問(wèn)服務(wù)。從金融科技賦能來(lái)看，在投資研究、投資運(yùn)作、顧問(wèn)服務(wù)、合規(guī)風(fēng)控等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，持續(xù)建設(shè)智能化功能服務(wù)，搭建了投顧一體化平臺(tái)，顯著提升工作效率。從合作機(jī)構(gòu)來(lái)看，目前已上線20個(gè)渠道，實(shí)現(xiàn)了機(jī)構(gòu)客戶和各類個(gè)人客戶的全客戶類型覆蓋，提供標(biāo)準(zhǔn)組合策略和個(gè)性化定制策略服務(wù)。截至2024年末，易方達(dá)投顧已累計(jì)服務(wù)超12萬(wàn)個(gè)人客戶及百余家機(jī)構(gòu)客戶，自投顧服務(wù)上線以來(lái)盈利客戶占比約70%，2024年投顧服務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)率達(dá)85%。

  易方達(dá)投顧表示，未來(lái)將依托財(cái)富管理子公司，繼續(xù)秉承人民性、功能性發(fā)展理念，探索構(gòu)建買方生態(tài)的顧問(wèn)服務(wù)模式，搭建系統(tǒng)化、多層次、數(shù)智化的投顧服務(wù)體系，為客戶提供全面、深入的財(cái)富管理解決方案。

關(guān)鍵詞：