中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月30日訊近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布的紀律處分決定書(中基協(xié)處分(2023)150號)顯示，首金聯(lián)合資本管理(北京)有限公司(以下簡稱首金聯(lián)合)存在6項違規(guī)行為，王凡時任首金聯(lián)合總裁兼總經(jīng)理，其自2015年12月至今擔任首金聯(lián)合總經(jīng)理，應(yīng)當對發(fā)生在其任職期間首金聯(lián)合的違規(guī)行為承擔相應(yīng)責任。

(資料圖)

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條第三項，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀律處分措施實施辦法》第九條，中國證券投資基金協(xié)會決定作出以下紀律處分：對王凡進行公開譴責。

具體來看，首金聯(lián)合存在以下違規(guī)行為。

一是違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)。2017年8月，首金聯(lián)合委托不具有基金銷售資格的融艾(上海)金融信息服務(wù)有限公司(以下簡稱融艾公司)募集銷售其產(chǎn)品“首建實業(yè)振興二號私募投資基金”(以下簡稱振興二號)、“首建實業(yè)振興三號私幕投資基金”(以下簡稱振興三號)。以上行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》(以下簡稱《募集管理辦法》)第二條的規(guī)定。

二是未履行投資者適當性義務(wù)。第一，首金聯(lián)合僅與投資者簽訂《合格投資者承諾書》《專業(yè)投資者承諾書》即完成合格投資者、專業(yè)投資者認定，未要求投資者提供財產(chǎn)證明等文件，也未按規(guī)定對風險測評、認購基金等銷售環(huán)節(jié)進行錄音或錄像。第二，振興二號、振興三號未對投資者進行回訪確認。以上行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條、第二十五條以及《募集管理辦法》第十五條、第二十七條以及第三十條的規(guī)定。

三是存在未勤勉盡責情形。首金聯(lián)合將振興二號、振興三號兩只產(chǎn)品的項目盡職調(diào)查、基金推介募集、投資者適當性審查、信息披露等私募基金主要管理職責委托融艾公司實際執(zhí)行。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

四是未按約定進行信息披露。振興二號、振興三號投資蘇州瑞領(lǐng)股權(quán)投資基金管理有限公司的基金產(chǎn)品蘇州瑞領(lǐng)八號投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，通過該企業(yè)投資蘇州萬新華瑞教育投資有限公司(以下簡稱萬新華瑞)。萬新華瑞實際投資情況與振興二號、振興三號宣傳推介材料不符.且未向投資者披露底層標的萬新華瑞實際經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。

五是違反專業(yè)化經(jīng)營原則。2017年8月3日，廣州承興營銷管理有限公司(現(xiàn)名“廣東中誠實業(yè)控股有限公司”以下簡稱廣州承興)及自然人羅靜與首金聯(lián)合簽訂《首建實業(yè)振興二號私募投資基金之財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓及保證協(xié)議》，約定由廣州承興到期回購產(chǎn)品份額，羅靜提供擔保。此后，首金聯(lián)合又與萬新華瑞簽訂《(財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓及保證協(xié)議)補充協(xié)議》，約定由萬新華瑞向首金聯(lián)合支付利息。振興三號未與廣州承興及羅靜簽署相關(guān)協(xié)議，但實際也依照振興二號相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。在兩只產(chǎn)品運作期間，萬新華瑞按季以“利息”“付利息”“付息款”等名義直接向振興二號體外支付賬戶“北京首建投三號投資管理中心(有限合伙)”及振興三號托管戶打款。協(xié)會認為，振興二號、振興三號與萬新華瑞實為借貸關(guān)系，且上述資金往來也違反了私募基金財產(chǎn)獨立運作的要求，違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡稱《內(nèi)部控制指引》)第八條、第十八條的規(guī)定。

六是人員配置不符合要求。首金聯(lián)合在崗員工僅有法定代表人何萌然和分析員劉亮兩名員工，無合規(guī)風控負責人且何萌然無基金從業(yè)資格。以上行為違反了《內(nèi)部控制指引》第十一條、第十二條及《私募基金管理人登記須知》第三條的規(guī)定。

王凡提出申辯意見稱，其雖任首金聯(lián)合總裁，但并未參與實質(zhì)性經(jīng)營管理，僅因具有基金從業(yè)資格而被公司聘請。

經(jīng)審理，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認為：根據(jù)王凡提供的申辯意見及相關(guān)證據(jù)，首金聯(lián)合因業(yè)務(wù)開展需要具有基金從業(yè)資格的高級管理人員，因此聘請王凡為總裁。首先，王凡作為首金聯(lián)合的總經(jīng)理兼總裁，應(yīng)當對公司日常經(jīng)營管理負有管理責任。其次，王凡與首金聯(lián)合約定其不參與機構(gòu)日常經(jīng)營，但授權(quán)首金聯(lián)合使用其手簽章該行為說明王凡出借其基金從業(yè)資格，配合機構(gòu)提供虛假信息完成管理人登記，造成首金聯(lián)合登記信息與實際情況嚴重不符，侵害了投資者知情權(quán)，違反了私募基金登記備案信息應(yīng)當真實、準確、完整的要求，王凡對此應(yīng)當為違規(guī)“掛職”行為承擔相應(yīng)責任，對其申辯意見不予采納。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會決定作出以下紀律處分：對王凡進行公開譴責。

相關(guān)法規(guī)：

《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條第三項：制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會。

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十九條：受本辦法第二十七條第一款第(五)、(六)項處分的會員，其會員代表在協(xié)會的職務(wù)相應(yīng)暫?；虺蜂N。

《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀律處分措施實施辦法》第九條：對個人實施的紀律處分措施包括：(一)警告，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者通過其他公開方式對違規(guī)個人予以警示批評;(二)行業(yè)內(nèi)譴責，即協(xié)會在基金行業(yè)內(nèi)對違規(guī)個人予以通報、譴責;(三)公開譴責，即協(xié)會在官方網(wǎng)站或者協(xié)會指定其他媒體上對違規(guī)個人予以譴責;(四)不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)，即協(xié)會要求違規(guī)個人在一定期限內(nèi)不得從事部分基金相關(guān)業(yè)務(wù)，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外;(五)加入黑名單，即協(xié)會要求違規(guī)個人在一定期限內(nèi)不得從事全部基金相關(guān)業(yè)務(wù);(六)取消基金從業(yè)資格，即協(xié)會取消違規(guī)個人的基金從業(yè)資格;(七)協(xié)會規(guī)定的其他紀律處分措施?；鹣嚓P(guān)業(yè)務(wù)包括基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)、基金服務(wù)業(yè)務(wù)以及協(xié)會認定的其他業(yè)務(wù)。

以下為原文：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

中基協(xié)處分(2023)150號

紀律處分決定書

當事人:王凡，男，1987年8月出生，時任首金聯(lián)合資本管理(北京)有限公司(以下簡稱首金聯(lián)合)總裁兼總經(jīng)理。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《協(xié)會章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》(以下簡稱《會員管理辦法》)以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀律處分措施實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定協(xié)會向王凡送達了《紀律處分事先告知書》(中基協(xié)字(2023)69號)，王凡在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會提交了書面申辯意見，協(xié)會按照規(guī)定程序進行了審理，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一、基本違規(guī)事實

經(jīng)查，首金聯(lián)合存在以下違規(guī)行為:

一是違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)。2017年8月，首金聯(lián)合委托不具有基金銷售資格的融艾(上海)金融信息服務(wù)有限公司(以下簡稱融艾公司)募集銷售其產(chǎn)品“首建實業(yè)振興二號私募投資基金”(以下簡稱振興二號)、“首建實業(yè)振興三號私幕投資基金”(以下簡稱振興三號)。以上行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》(以下簡稱《募集管理辦法》)第二條的規(guī)定。

二是未履行投資者適當性義務(wù)。第一，首金聯(lián)合僅與投資者簽訂《合格投資者承諾書》《專業(yè)投資者承諾書》即完成合格投資者、專業(yè)投資者認定，未要求投資者提供財產(chǎn)證明等文件，也未按規(guī)定對風險測評、認購基金等銷售環(huán)節(jié)進行錄音或錄像。第二，振興二號、振興三號未對投資者進行回訪確認。以上行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條、第二十五條以及《募集管理辦法》第十五條、第二十七條以及第三十條的規(guī)定。

三是存在未勤勉盡責情形。首金聯(lián)合將振興二號、振興三號兩只產(chǎn)品的項目盡職調(diào)查、基金推介募集、投資者適當性審查、信息披露等私募基金主要管理職責委托融艾公司實際執(zhí)行。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

四是未按約定進行信息披露。振興二號、振興三號投資蘇州瑞領(lǐng)股權(quán)投資基金管理有限公司的基金產(chǎn)品蘇州瑞領(lǐng)八號投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，通過該企業(yè)投資蘇州萬新華瑞教育投資有限公司(以下簡稱萬新華瑞)。萬新華瑞實際投資情況與振興二號、振興三號宣傳推介材料不符.且未向投資者披露底層標的萬新華瑞實際經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。

五是違反專業(yè)化經(jīng)營原則。2017年8月3日，廣州承興營銷管理有限公司(現(xiàn)名“廣東中誠實業(yè)控股有限公司”以下簡稱廣州承興)及自然人羅靜與首金聯(lián)合簽訂《首建實業(yè)振興二號私募投資基金之財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓及保證協(xié)議》，約定由廣州承興到期回購產(chǎn)品份額，羅靜提供擔保。此后，首金聯(lián)合又與萬新華瑞簽訂《(財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓及保證協(xié)議)補充協(xié)議》，約定由萬新華瑞向首金聯(lián)合支付利息。振興三號未與廣州承興及羅靜簽署相關(guān)協(xié)議，但實際也依照振興二號相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。在兩只產(chǎn)品運作期間，萬新華瑞按季以“利息”“付利息”“付息款”等名義直接向振興二號體外支付賬戶“北京首建投三號投資管理中心(有限合伙)”及振興三號托管戶打款。協(xié)會認為，振興二號、振興三號與萬新華瑞實為借貸關(guān)系，且上述資金往來也違反了私募基金財產(chǎn)獨立運作的要求，違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡稱《內(nèi)部控制指引》)第八條、第十八條的規(guī)定。

六是人員配置不符合要求。首金聯(lián)合在崗員工僅有法定代表人何萌然和分析員劉亮兩名員工，無合規(guī)風控負責人且何萌然無基金從業(yè)資格。以上行為違反了《內(nèi)部控制指引》第十一條、第十二條及《私募基金管理人登記須知》第三條的規(guī)定。

以上事實有行政監(jiān)管措施決定書、合作協(xié)議、基金合同、產(chǎn)品推介資料、銀行流水、員工名單、定期報告以及首金聯(lián)合提供的情況說明等證據(jù)予以確認，事實清楚、證據(jù)充分，足以認定。王凡自2015年12月至今擔任首金聯(lián)合總經(jīng)理，應(yīng)當對發(fā)生在其任職期間首金聯(lián)合的違規(guī)行為承擔相應(yīng)責任。

二、申辯意見

王凡提出其雖任首金聯(lián)合總裁，但并未參與實質(zhì)性經(jīng)營管理，僅因具有基金從業(yè)資格而被公司聘請。

三、紀律處分決定

經(jīng)審理，協(xié)會認為：

根據(jù)王凡提供的申辯意見及相關(guān)證據(jù)，首金聯(lián)合因業(yè)務(wù)開展需要具有基金從業(yè)資格的高級管理人員，因此聘請王凡為總裁。首先，王凡作為首金聯(lián)合的總經(jīng)理兼總裁，應(yīng)當對公司日常經(jīng)營管理負有管理責任。其次，王凡與首金聯(lián)合約定其不參與機構(gòu)日常經(jīng)營，但授權(quán)首金聯(lián)合使用其手簽章該行為說明王凡出借其基金從業(yè)資格，配合機構(gòu)提供虛假信息完成管理人登記，造成首金聯(lián)合登記信息與實際情況嚴重不符，侵害了投資者知情權(quán)，違反了私募基金登記備案信息應(yīng)當真實、準確、完整的要求，王凡對此應(yīng)當為違規(guī)“掛職”行為承擔相應(yīng)責任，對其申辯意見不予采納。

鑒于以上基本事實和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會員管理辦法》第二十九條，《實施辦法》第九條，協(xié)會決定作出以下紀律處分:

對王凡進行公開譴責。

根據(jù)《實施辦法》第四十條的規(guī)定，如對以上紀律處分決定有異議，當事人可以在收到本決定書之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出書面復(fù)核申請，說明申請復(fù)核的事實、理由和要求。復(fù)核期間，本紀律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2023年6月14日

關(guān)鍵詞： 首金聯(lián)合