一宗收購(gòu)案發(fā)生3起內(nèi)幕交易，名臣健康內(nèi)控“失控”。

3月11日，海南證監(jiān)局披露〔2022〕3號(hào)行政處罰決定書(shū)，對(duì)陳華升內(nèi)幕交易名臣健康的違法行為合計(jì)罰沒(méi)7272.49萬(wàn)元。在內(nèi)幕交易過(guò)程中，陳華升動(dòng)用1000萬(wàn)元進(jìn)行配資買(mǎi)入。

處罰書(shū)顯示，2018年以來(lái)，名臣健康用品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)名臣健康)管理層計(jì)劃立足于主營(yíng)業(yè)務(wù)，在市場(chǎng)上尋求與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的上下游企業(yè)或健康領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行合作。2019年，名臣健康開(kāi)始將收購(gòu)目標(biāo)放寬到動(dòng)漫及游戲類(lèi)項(xiàng)目。 2020年5月24日，名臣健康董事長(zhǎng)陳某發(fā)，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)陳某松，財(cái)務(wù)總監(jiān)彭某青和廣發(fā)證券楊某建在上海見(jiàn)面會(huì)談，陳某發(fā)希望楊某建幫忙尋找合適的收購(gòu)標(biāo)的，幫助名臣健康進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

2020年5月底，楊某建會(huì)見(jiàn)廣州冰鳥(niǎo)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事長(zhǎng)陳華升，提出某上市公司有并購(gòu)需求，向陳華升了解其名下游戲公司是否愿意出售。陳華升表示暫時(shí)無(wú)出售的需求。6月初，陳華升聯(lián)系楊某建向其介紹了海南華多網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)海南華多)和杭州雷焰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭州雷焰)的經(jīng)營(yíng)情況。隨后，楊某建向名臣健康副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)陳某松介紹了這兩家公司的情況，陳某松表示愿意到上述兩家公司考察。

2020年6月11日，名臣健康陳某發(fā)、彭某青和陳某松前往廣州考察海南華多和杭州雷焰。6月28日，楊某建、陳華升、孟某及鄭某偉赴汕頭名臣健康總部，與陳某發(fā)、許某壁、彭某青及陳某松進(jìn)行會(huì)談。雙方就各自關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行溝通，同時(shí)就合作的可行性進(jìn)行交流，名臣健康進(jìn)一步明確了收購(gòu)意向，基本上確定了現(xiàn)金收購(gòu)海南華多、杭州雷焰的原則和分步支付的交易方式。

2020年8月7日，名臣健康與海南華多、杭州雷焰簽署交易協(xié)議。同日，名臣健康召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議并通過(guò)收購(gòu)海南華多、杭州雷焰100%股權(quán)的議案。8月10日，名臣健康正式發(fā)布《關(guān)于收購(gòu)海南華多網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)、杭州雷焰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)的公告》。

海南證監(jiān)局指出，名臣健康收購(gòu)海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的公司的重大投資行為，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2020年6月28日形成，公開(kāi)于2020年8月10日，陳華升為內(nèi)幕信息知情人。

在內(nèi)幕信息敏感期，陳華升實(shí)際控制和使用2個(gè)證券賬戶(hù)于2020年8月4日至7日合計(jì)買(mǎi)入“名臣健康”93.01萬(wàn)股，成交金額1811.01萬(wàn)元。

值得一提的是，陳華升實(shí)際控制的2個(gè)賬戶(hù)都是配資賬戶(hù)。“謝某紅”華鑫賬戶(hù)于2020年8月3日合計(jì)轉(zhuǎn)入2010萬(wàn)元，其中只有500萬(wàn)元來(lái)源于陳華升，“劉某榮”平安證券賬戶(hù)于2020年7月31日剛開(kāi)立，2020年8月4日即大筆轉(zhuǎn)入1900萬(wàn)元，其中500萬(wàn)元來(lái)源于陳華升，剩余資金皆是股票配資款。

內(nèi)幕信息公開(kāi)后，陳華升將上述股票全部賣(mài)出，成交金額3634.04萬(wàn)元，合計(jì)獲利1818.12萬(wàn)元。

海南證監(jiān)局指出，陳華升上述 行為違反了《證券法》第五十條、五十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。海南證監(jiān)局決定，沒(méi)收陳華升違法所得1818.12萬(wàn)元，并處以5454.37元的三倍罰款。

事實(shí)上，在名臣健康擬收購(gòu)海南華多網(wǎng)絡(luò)和杭州雷焰網(wǎng)絡(luò)過(guò)程中，尚不止發(fā)生了這一起內(nèi)幕交易行為。

另在2022年2月，海南證監(jiān)局披露的〔2022〕1號(hào)、2號(hào)罰單顯示，王森榮、李璇如夫婦因內(nèi)幕交易名臣健康，被罰沒(méi)共計(jì)664.62余萬(wàn)元。根據(jù)行政處罰決定書(shū)，向王森榮夫婦泄密的人是名臣健康副董事長(zhǎng)許某壁，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2020年7月7日至8月8日王森榮與許某壁存在17次手機(jī)通話(huà)。

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